《操守准则》1 第21及17.1A段分别就(i)股权资本市场及债务资本市场交易的簿记建档及配售活动以及(ii)“兼任保荐人”所订明的操守规定，将于2022年8月5日生效。
因应金融机构和业界组织提出多项疑问，证监会遂于今天发布《常见问题》，藉此提供进一步指引并作出厘清，以便市场参与者有效地执行所需政策、程序及监控措施，从而遵守相关规定。
如对本通函内容有任何疑问，请致电2231 1696与陆燕梅女士联络。
证券及期货事务监察委员会
中介机构部
中介机构监察科
完
SFO/IS/023/2022
1 《证券及期货事务监察委员会持牌人或注册人操守准则》
